publicata in Monitorul Oficial nr. 166 din 25 februarie 2025
Avand in vedere prevederile art. 2 alin. (1) pct. 25
, art. 23, art. 52 alin. (1), art. 55 alin. (12) si (14), art. 111-114, art. 121 alin. (2) lit. c
) si ale art. 128 lit. g) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si ale art. 2 alin. (1) pct. 22
, art. 29 alin. (10) si (12), art. 82, art. 83 lit. b), art. 84 si ale art. 100-104, art. 107 alin. (1) lit. f) si ale art. 108 lit. g) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificarile si completarile ulterioare,
in temeiul prevederilor art. 2 alin. (1) lit. c) si d), art. 3 alin. (1) lit. b), art. 5 lit. c), art. 6 alin. (1) si (2) si ale art. 7 alin. (2) din Ordonanta de urgenta a Guvernului nr. 93/2012 privind infiintarea, organizarea si functionarea Autoritatii de Supraveghere Financiara, aprobata cu modificari si completari prin Legea nr. 113/2013, cu modificarile si completarile ulterioare,
in urma deliberarilor Consiliului Autoritatii de Supraveghere Financiara din sedinta din data de 3 februarie 2025,
. - Norma Autoritatii de Supraveghere Financiara nr. 19/2021 privind obligatiile de raportare si transparenta in sistemul pensiilor private, publicata in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, nr. 880 si 880 bis din 14 septembrie 2021, cu modificarile si completarile ulterioare, se modifica si se completeaza dupa cum urmeaza:
"Avand in vedere prevederile art. 2 alin. (1) pct. 25
, art. 23, art. 52 alin. (1), art. 55 alin. (12) si (14), art. 111-114, art. 121 alin. (2) lit. c
) si ale art. 128 lit. g) din Legea nr. 411/2004 privind fondurile de pensii administrate privat, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare, precum si ale art. 2 alin. (1) pct. 22
, art. 29 alin. (10) si (12), art. 82, art. 83 lit. b), art. 84 si ale art. 100-104, art. 107 alin. (1) lit. f) si ale art. 108 lit. g) din Legea nr. 204/2006 privind pensiile facultative, cu modificarile si completarile ulterioare,"
"e) lunar, in termen de 10 zile lucratoare de la incheierea lunii, structura portofoliului de investitii, conform anexei nr. 12, detaliata, pentru fiecare instrument financiar si pentru fiecare emitent. Datele raportate lunar contin valoarea actualizata, in lei, si ponderea detinuta in activul total, calculate in ultima zi a lunii care precede cu 3 luni luna curenta de raportare;"
"301 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de transferul participantului la un alt fond de pensii/determinata de corectia de CNP-uri (comasari externe de CNP-uri apartinand aceleiasi persoane la fonduri de pensii diferite);"
"- ANEXA nr. 1F: Raport privind platile esalonate pentru luna .......... anul ..........
| Nr. crt. |
Denumirea campului |
Descrierea campului |
| 1 |
Codul de comanda |
Codul de comanda |
| 2 |
Codul administratorului (OUT) |
Codul administratorului |
| 3 |
Codul fondului de pensii de unde se efectueaza plata esalonata |
Codul fondului de pensii |
| 4 |
Anul |
Anul de raportare |
| 5 |
Luna |
Luna pentru care se intocmeste raportarea |
| 6 |
Codul de operatiune |
Codul operatiunii se completeaza cu:
6011 - pentru plata unei rate lunare ca urmare a deschiderii dreptului la pensie;
6012 - pentru plata unei rate lunare ca urmare a invaliditatii;
6013 - pentru plata unei rate lunare ca urmare a solicitarii cotei-parti cuvenite beneficiarului participantului decedat;
602 - pentru plata ratei reziduale;
603 - pentru plata unica efectuata la cererea participantului/beneficiarului;
604 - pentru reflectarea participantului/beneficiarului care a decedat pe parcursul derularii platilor esalonate;
605 - pentru inregistrarea unei diferente pozitive la soldul datorat participantului/beneficiarului cauzat de o regularizare;
606 - pentru plata unei rate lunare catre beneficiarul participantului/beneficiarului care a decedat in cursul derularii platilor;
607 - pentru plata ratei reziduale catre beneficiarul participantului/beneficiarului care a decedat in cursul derularii platilor;
608 - pentru plata unica efectuata la cererea beneficiarului participantului/beneficiarului care a decedat in cursul derularii platilor;
609 - pentru reflectarea inchiderii contului participantului care a decedat in cursul derularii platilor. Se completeaza numai pentru fondurile de pensii facultative;
611 - pentru reflectarea returnarii mandatului postal sau a viramentului bancar in contul DIP pentru plata esalonata;
612 - pentru reflectarea platii din contul DIP pentru plata esalonata a returului mandatului postal sau a viramentului bancar;
614 - pentru operatiuni determinate de transferul administrativ al participantului/beneficiarului la fondul de pensii private absorbant ca efect al fuziunii a doua fonduri de pensii private;
615 - pentru operatiuni determinate de corectia de CNP-uri;
626 - pentru situatia in care nu exista plati esalonate;
699 - pentru orice alte operatiuni. |
| 7 |
CNP |
Codul numeric personal al participantului/beneficiarului se completeaza pentru toate operatiunile. |
| 8 |
Valoarea ratei lunare brute |
Valoarea in lei a sumei brute transferate. Pentru codul 604 se completeaza cu 0 (zero). Pentru codul 611 se completeaza cu suma care a fost returnata in contul DIP pentru plata esalonata. Pentru codul 612 se completeaza cu suma care se plateste din contul DIP pentru plata esalonata. |
| 9 |
Contributie totala |
Se va completa cu valoarea totala a contributiilor convertite pentru participant pana la data platii/cu valoarea cuvenita beneficiarului din valoarea totala a contributiilor convertite pentru participant pana la data platii. |
| 10 |
Procentul contributiei din rata lunara bruta |
Se completeaza cu procentul pe care il reprezinta contributia totala din valoarea bruta a ratei platite in luna de raportare. Procentul se exprima numeric, utilizandu-se doua pozitii zecimale, iar ca separator se foloseste punctul. |
| 11 |
Valoarea contributiei din rata platita |
Se completeaza cu valoarea contributiei din rata platita in luna de raportare (valoare rata lunara bruta * procentul contributiei din rata lunara bruta). |
| 12 |
Contributia la asigurarile sociale de sanatate (CASS) |
Se completeaza conform prevederilor legale in vigoare. Pentru codurile 604, 611 si 612 se completeaza cu 0 (zero). |
| 13 |
Impozit pe venit |
Se completeaza conform prevederilor legale in vigoare. Pentru codurile 604, 611 si 612 se completeaza cu 0 (zero). |
| 14 |
Comisioane bancare |
Se completeaza in situatiile de plata prin virament bancar, dupa caz. Pentru codurile 604 si 611 se completeaza cu 0 (zero). |
| 15 |
Taxe aferente mandatului postal |
Se completeaza in situatiile de plata prin mandat postal, dupa caz. Pentru codurile 604 si 611 se completeaza cu 0 (zero). |
| 16 |
Valoarea totala a taxelor, impozitelor si comisioanelor bancare/taxelor postale suportate de participant (TO) |
Valoarea totala a taxelor, impozitelor si comisioanelor bancare/taxelor postale. Pentru codurile 604 si 611 se completeaza cu 0 (zero). |
| 17 |
Valoarea ratei lunare nete |
Valoarea in lei a sumei brute transferate, diminuata cu valoarea totala a taxelor, impozitelor si comisioanelor bancare/taxelor postale suportate de participant. Pentru codurile 604 si 611 se completeaza cu 0 (zero). |
| 18 |
Numarul ratei actuale |
Numarul transei actuale platite in luna pentru care se face raportarea. Pentru codul 604 se completeaza cu numarul ultimei rate platite. Pentru codul 611 se completeaza cu numarul ratei returnate in contul DIP pentru plata esalonata. Pentru codul 612 se completeaza cu numarul ratei care se plateste din contul DIP pentru plata esalonata. Pentru codul 608 folosit in cazul reflectarii platii unice catre beneficiarii participantilor/beneficiarilor decedati, aflati in plata esalonata, se completeaza cu 0 (zero). |
| 19 |
Numarului total de rate de plata |
Numar total transe de plata, conform cererii de plata. Pentru codurile 611 si 612 se completeaza cu 0 (zero). |
| 20 |
Suma totala de plata |
Suma totala de plata catre participant/beneficiar, actualizata inclusiv cu eventualele rectificari pozitive. Pentru codurile 611 si 612 se completeaza cu 0 (zero). |
| 21 |
Total plati efectuate |
Suma ratelor lunare brute platite pana in luna curenta inclusiv. Pentru codurile 611 si 612 se completeaza cu 0 (zero). |
| 22 |
Sold de plata |
Diferenta dintre valoarea totala de plata si soldul platilor efectuate. Pentru codurile 611 si 612 se completeaza cu 0 (zero). |
| 23 |
Modalitatea de plata a ratei (cont bancar sau mandat postal) |
Modalitatea de plata a ratei (cont bancar sau mandat postal). Pentru cont bancar se foloseste «C», iar pentru mandat postal se foloseste «M». In cazul in care participantii/beneficiarii participantilor decedati detin certificate de incadrare in grad de handicap conform carora sunt scutiti de plata impozitului pe venitul din pensii, campul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» pentru plata prin mandat postal. Pentru codul 604 nu se completeaza. |
| 24 |
Data virarii in contul bancar al participantului sau in contul bancar al postei |
Data virarii activului personal in contul bancar al participantului sau in contul bancar al postei, conform extrasului de cont. Pentru codul 604 se completeaza cu 0 (zero). Pentru codul 611 se completeaza cu data returnarii sumei in contul DIP pentru plata esalonata. Pentru codul 612 se completeaza cu data la care s-a efectuat noua plata din DIP pentru plata esalonata. |
| 25 |
Data mandatului postal |
Data mandatului postal este data emiterii facturii de catre operatorul de servicii postale, care certifica data operarii mandatului postal catre participant/beneficiar. Pentru codurile 604 si 611 se completeaza cu 0 (zero). Pentru codul 612 se completeaza cu data emiterii facturii de catre operatorul de servicii postale, care certifica data operarii mandatului postal catre participant/beneficiar aferenta platii returului mandatului postal sau a viramentului bancar. |
| 26 |
Data cererii |
Data primirii documentatiei complete pentru cererea de plata initiala (prima cerere de plata a activului). Pentru participantii raportati pe codul de operatiune 605 se va completa cu data receptionarii raportului lunar din partea institutiei de evidenta conform prevederilor Normei Autoritatii de Supraveghere Financiara nr. 1/2015 privind aderarea si evidenta participantilor la fondurile de pensii administrate privat, cu modificarile si completarile ulterioare, si de la care a inceput sa curga termenul de plata a activului personal net acumulat de la data platii initiale. |
| 27 |
Valoare rata reziduala |
Valoarea ratei reziduale de plata, actualizata inclusiv cu eventualele rectificari pozitive. Pentru codurile 604, 611 si 612 se completeaza cu 0 (zero). |
| 28 |
Data ultimei modificari a graficului de plata |
Se completeaza cu ultima data la care au survenit modificari fata de datele transmise prin cererea initiala (plata unica a ratelor lunare ramase de platit, modificare cont, modificare valoare rata, modificare modalitate de plata, modificare date personale etc.) |
| Nr. crt. |
Denumirea campului |
Descrierea campului |
| 1 |
Codul de comanda |
Codul de comanda |
| 2 |
Codul administratorului (OUT) |
Codul administratorului |
| 3 |
Codul fondului de pensii din care s-a efectuat plata (OUT) |
Codul fondului de pensii din care s-a efectuat plata |
| 4 |
Anul |
Anul de raportare |
| 5 |
Luna |
Luna pentru care se intocmeste raportarea |
| 6 |
Codul de operatiune |
Codul operatiunii se completeaza cu:
306 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata drepturilor de pensie prin plata unica;
307 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata drepturilor de invaliditate prin plata unica;
315 - pentru reflectarea returnarii mandatului postal sau a viramentului bancar in contul DIP pentru plata unica;
316 - pentru operatiunea de inchidere a conturilor ca urmare a incheierii perioadei de 12 luni de la data deciziei de pensionare privind acordarea pensiei pentru limita de varsta in sistemul public de pensii - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
317 - pentru operatiunea de inchidere a conturilor ca urmare a incheierii perioadei de 12 luni de la data deschiderii dreptului la pensia de invaliditate - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
321 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata drepturilor de pensie prin plati esalonate;
322 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata drepturilor de invaliditate prin plati esalonate;
324 - pentru reflectarea platii din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar pentru cazurile de plata pensie si invaliditate;
331 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata rectificarilor pozitive primite de la institutia de evidenta prin plata unica ca urmare a deschiderii dreptului la pensie - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
332 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata rectificarilor pozitive primite de la institutia de evidenta prin plata unica ca urmare a invaliditatii - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
333 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata rectificarilor pozitive primite de la institutia de evidenta prin plati esalonate ca urmare a deschiderii dreptului la pensie - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
334 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata rectificarilor pozitive primite de la institutia de evidenta prin plati esalonate ca urmare a invaliditatii - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
366 - pentru situatia in care nu exista plati efectuate in luna;
399 - pentru a raporta alte tranzactii de anulare unitati de fond. |
| 7 |
CNP |
Codul numeric personal al participantului se completeaza pentru toate operatiunile. |
| 8 |
Data cererii |
Data primirii documentatiei complete pentru cererea de plata a activului ca urmare a deschiderii dreptului de pensie sau a invaliditatii. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu data cererii care a fost initial completata pe codurile de plata 306 sau 307. Pentru codurile 331 si 334 se va completa cu data la care participantul a reconfirmat detaliile de plata si de la care a inceput sa curga termenul de plata a activului personal net acumulat de la data platii initiale, iar pentru codurile 333 si 334 se va completa cu data receptionarii raportului lunar primit din partea institutiei de evidenta, conform prevederilor Normei Autoritatii de Supraveghere Financiara nr. 1/2015 privind aderarea si evidenta participantilor la fondurile de pensii administrate privat, cu modificarile si completarile ulterioare. |
| 9 |
Data transmiterii graficului pentru plata esalonata |
Se completeaza cu data la care s-a transmis graficul pentru plata esalonata participantului. Se completeaza pentru codurile de operatiune 321, 322, 333 si 334. |
| 10 |
Data convertirii unitatilor de fond in lichiditati |
Data la care unitatile de fond ale participantului au fost convertite in lichiditati. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 11 |
Numarul de unitati de fond anulate (TO) |
Numarul de unitati de fond anulate (TO). Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 12 |
VUAN convertire (TO) |
Valoarea VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 13 |
Data VUAN convertire (TO) |
Data VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 14 |
Contributia la asigurarile sociale de sanatate (CASS) |
Se completeaza, dupa caz, conform prevederilor legale in vigoare. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 15 |
Impozit pe venit |
Se completeaza, dupa caz, conform prevederilor legale in vigoare. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 16 |
Comisioane bancare |
Se completeaza cu valoarea comisionului bancar retinut, dupa caz. Pentru codul 324 se completeaza cu comisionul bancar retinut pentru plata din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. Pentru codul 315 se completeaza 0 (zero). |
| 17 |
Taxe aferente mandatului postal |
Se completeaza cu taxele aferente mandatului postal, dupa caz. Pentru codul 324 se completeaza cu taxele aferente mandatului retinute pentru plata din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. Pentru codul 315 se completeaza 0 (zero). |
| 18 |
Valoarea totala a taxelor, impozitelor si comisioanelor bancare/taxelor postale suportate de participant |
Valoarea totala a taxelor, impozitelor si comisioanelor bancare/taxelor postale. Se utilizeaza 2 pozitii zecimale, iar ca separator se foloseste punctul. Pentru codul 324 se completeaza cu valoarea totala a taxelor/comisioanelor retinute pentru plata din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. |
| 19 |
Valoarea minima garantata (TO) |
Valoarea minima garantata. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 20 |
Valoarea totala platita participantului, din care: (TO) |
Valoarea in lei a sumei totale platite participantului. Se utilizeaza 2 pozitii zecimale, iar ca separator se foloseste punctul. Pentru codul 324 se completeaza cu noua valoare platita din contul DIP pentru plata unica aferenta returului mandatului postal sau a viramentului bancar. Pentru codul 315 se completeaza cu valoarea returnata in contul DIP pentru plata unica. |
| 21 |
Valoarea platita din fond (TO) |
Valoarea in lei a sumei platite din contul fondului de pensii in contul participantului sau in contul furnizorului de servicii postale, conform extrasului de cont, diminuata cu contravaloarea comisioanelor si/sau a taxelor postale in cazul platilor efectuate prin mandat postal. Pentru codul 324 se completeaza cu valoarea mandatului postal sau a viramentului bancar platita initial. Pentru codul 315 se completeaza 0 (zero). |
| 22 |
Valoarea platita din provizion (TO) |
Valoarea in lei a sumei transferate din provizionul tehnic constituit de administrator. Pentru codul 324 se completeaza cu valoarea platita din provizion pentru mandatul postal sau a viramentului bancar platit initial. Pentru codul 315 se completeaza 0 (zero). |
| 23 |
Data virarii activului personal in contul DIP |
Data virarii activului personal in contul DIP, conform extrasului de cont. Pentru codul 315 se completeaza cu data intrarii in contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. |
| 24 |
Modalitatea de plata a activului personal (cont bancar sau mandat postal) |
Modalitatea de plata a activului personal (cont bancar sau mandat postal). Pentru cont bancar se foloseste «C», iar pentru mandat postal se foloseste «M». In cazul in care participantii detin certificate de incadrare in grad de handicap conform carora sunt scutiti de plata impozitului pe venitul din pensii, campul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» pentru plata prin mandat postal. Se completeaza pentru invaliditate si deschiderea dreptului la pensie. |
| 25 |
Data virarii in contul bancar al participantului sau in contul bancar al postei |
Data virarii in contul bancar al participantului sau in contul bancar al postei. Se completeaza pentru plati unice in caz de invaliditate si deschiderea dreptului la pensie (codurile de operatiune 306, 307). Pentru codul 324 se completeaza cu data la care s-a efectuat noua plata din DIP pentru plata unica. |
| 26 |
Data mandatului postal |
Data mandatului postal este data emiterii facturii de catre operatorul de servicii postale, care certifica data operarii mandatului postal catre participant. Pentru codul 324 se completeaza cu data emiterii facturii de catre operatorul de servicii postale, care certifica data operarii mandatului postal catre participant aferenta platii returului mandatului postal sau a viramentului bancar. |
| 27 |
Contributie totala |
Se va completa cu valoarea totala a contributiilor convertite pentru participant pana la data platii. |
"- ANEXA nr. 1I: Situatia privind utilizarea activului personal al participantului in caz de deces pentru luna .......... anul ..........
| Nr. crt. |
Denumirea campului |
Descrierea campului |
| 1 |
Codul de comanda |
Codul de comanda |
| 2 |
Codul administratorului (OUT) |
Codul administratorului |
| 3 |
Codul fondului de pensii din care s-a efectuat plata |
Codul fondului de pensii din care s-a efectuat plata |
| 4 |
Anul |
Anul de raportare |
| 5 |
Luna |
Luna pentru care se intocmeste raportarea |
| 6 |
Codul fondului de pensii la care s-a transferat activul beneficiarului (TO) |
Codul noului fond de pensii la care s-a transferat activul beneficiarului participantului decedat. Se completeaza doar pentru fondurile de pensii administrate privat. |
| 7 |
Codul de operatiune |
Codul operatiunii se completeaza cu:
302 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de transferul unei sume reprezentand beneficii spre un alt fond de pensii (participantul de la id_fp_out a decedat si beneficiarul acestuia apartine fondului id_fp_in) - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
303 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de transferul beneficiilor in cadrul aceluiasi fond de pensii (persoana decedata si beneficiarul sunt in registrul aceluiasi fond de pensii) - se va completa strict pentru beneficiarii participantilor decedati care au solicitat comasarea conturilor - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
308 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata drepturilor de deces prin plata unica;
315 - pentru reflectarea returnarii mandatului postal sau a viramentului bancar in contul DIP pentru plata unica;
318 - pentru operatiunea de inchidere a conturilor ca urmare a incheierii perioadei de 12 luni de la data decesului - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
323 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata drepturilor de deces prin plati esalonate;
324 - pentru reflectarea platii din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar;
335 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata rectificarilor pozitive primite de la institutia de evidenta prin plata unica ca urmare a decesului - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
336 - pentru tranzactia de anulare de unitati de fond determinata de plata rectificarilor pozitive primite de la institutia de evidenta prin plati esalonate ca urmare a decesului - aplicabil doar pentru fondurile de pensii administrate privat;
366 - pentru situatia in care nu exista plati efectuate in luna;
399 - pentru a raporta alte tranzactii de anulare unitati de fond. |
| 8 |
CNP 1 participant decedat |
Codul numeric personal al participantului decedat. Se completeaza pentru toate operatiunile. |
| 9 |
CNP 2 beneficiar |
Codul numeric personal al beneficiarului care a solicitat plata activului cuvenit ca urmare a decesului unui participant. Se completeaza pentru toate operatiunile. |
| 10 |
Data cererii |
Data primirii documentatiei complete pentru cererea de plata a activului cuvenit ca urmare a decesului participantului. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu data cererii care a fost initial completata pe codul de plata 308. Pentru codul 335 se va completa cu data la care beneficiarul a reconfirmat detaliile de plata si de la care a inceput sa curga termenul de plata a activului personal net acumulat de la data platii initiale, iar pentru codul 336 se va completa cu data receptionarii raportului lunar primit din partea institutiei de evidenta conform prevederilor Normei Autoritatii de Supraveghere Financiara nr. 1/2015 privind aderarea si evidenta participantilor la fondurile de pensii administrate privat, cu modificarile si completarile ulterioare. |
| 11 |
Data transmiterii graficului pentru plata esalonata |
Se completeaza cu data la care s-a transmis graficul pentru plata esalonata beneficiarului. Se completeaza pentru codurile de operatiune 323 si 336. |
| 12 |
Data convertirii unitatilor de fond in lichiditati |
Data la care unitatile de fond aferente beneficiarului au fost convertite in lichiditati. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 13 |
Numarul de unitati de fond anulate (TO) |
Numarul de unitati de fond anulate (TO). Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 14 |
VUAN convertire (TO) |
Valoarea VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 15 |
Data VUAN convertire (TO) |
Data VUAN utilizat pentru calculul activului personal al participantului. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 16 |
Cota-parte beneficiar |
Se completeaza cu cota-parte aferenta beneficiarului din activul participantului decedat conform documentelor justificative. Cota-parte se va exprima procentual in format numeric, utilizandu-se doua pozitii zecimale, iar ca separator se foloseste punctul. |
| 17 |
Contributia la asigurarile sociale de sanatate (CASS) |
Se completeaza, dupa caz, conform prevederilor legale in vigoare. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 18 |
Impozit pe venit |
Se completeaza, dupa caz, conform prevederilor legale in vigoare. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 19 |
Comisioane bancare |
Se completeaza cu valoarea comisionului bancar retinut, dupa caz. Pentru codul 324 se completeaza cu comisionul bancar retinut pentru plata din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. Pentru codul 315 se completeaza cu 0 (zero). |
| 20 |
Taxe aferente mandatului postal |
Se completeaza cu taxele aferente mandatului postal in situatiile de plata activ personal, dupa caz. Pentru codul 324 se completeaza cu taxele aferente mandatului retinute pentru plata din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. Pentru codul 315 se completeaza cu 0 (zero). |
| 21 |
Valoarea totala a taxelor, impozitelor si comisioanelor bancare/taxelor postale suportate de beneficiar |
Valoarea totala a taxelor, impozitelor si comisioanelor bancare/taxelor postale. Se utilizeaza 2 pozitii zecimale, iar ca separator se foloseste punctul. Pentru codul 324 se completeaza cu valoarea totala a taxelor/comisioanelor retinute pentru plata din contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. |
| 22 |
Valoarea minima garantata (TO) |
Valoarea minima garantata. Pentru codurile 315 si 324 se completeaza cu 0 (zero). |
| 23 |
Valoarea totala platita beneficiarului, din care: (TO) |
Valoarea in lei a sumei transferate. Se utilizeaza 2 pozitii zecimale, iar ca separator se foloseste punctul. Pentru codul 324 se completeaza cu noua valoare platita din contul DIP pentru plata unica aferenta returului mandatului postal sau a viramentului bancar. Pentru codul 315 se completeaza cu valoarea returnata in contul DIP pentru plata unica. |
| 24 |
Valoarea platita din fond (TO) |
Valoarea in lei a sumei platite din contul fondului de pensii in contul beneficiarului sau in contul furnizorului de servicii postale, conform extrasului de cont, diminuata cu contravaloarea comisioanelor si/sau a taxelor postale in cazul platilor efectuate prin mandat postal. Pentru codul 324 se completeaza cu valoarea mandatului postal sau a viramentului bancar platita initial. Pentru codul 315 se completeaza cu 0 (zero). |
| 25 |
Valoarea platita din provizion (TO) |
Valoarea in lei a sumei transferate din provizionul tehnic constituit de administrator. Pentru codul 324 se completeaza cu valoarea platita din provizion pentru mandatul postal sau a viramentului bancar platit initial. Pentru codul 315 se completeaza cu 0 (zero). |
| 26 |
Data virarii activului personal in contul DIP |
Data virarii activului personal in contul DIP, conform extrasului de cont. Pentru codul 315 se completeaza cu data intrarii in contul DIP pentru plata unica a returului mandatului postal sau a viramentului bancar. |
| 27 |
Modalitatea de plata a activului cuvenit ca urmare a decesului participantului (cont bancar sau mandat postal) |
Modalitatea de plata a activului cuvenit beneficiarului (cont bancar sau mandat postal). Pentru cont bancar se foloseste «C», iar pentru mandat postal se foloseste «M». In cazul in care beneficiarii participantilor decedati detin certificate de incadrare in grad de handicap conform carora sunt scutiti de plata impozitului pe venitul din pensii, campul se va completa cu «SIC» pentru plata prin cont sau «SIM» pentru plata prin mandat postal. |
| 28 |
Data virarii in contul bancar al beneficiarului sau in contul bancar al postei |
Data virarii in contul bancar al beneficiarului sau in contul bancar al postei. Se completeaza pentru transfer in contul altui fond de pensii (codul de operatiune 302) si plati unice in caz de deces (codul de operatiune 308). Pentru codul 324 se completeaza cu data la care s-a efectuat noua plata din DIP pentru plata unica. Pentru codul de operatiune 302 se completeaza cu data la care se efectueaza plata catre contul fondului administrat privat la care beneficiarul este participant. |
| 29 |
Data mandatului postal |
Data mandatului postal este data emiterii facturii de catre operatorul de servicii postale, care certifica data operarii mandatului postal catre beneficiar. Pentru codul 324 se completeaza cu data emiterii facturii de catre operatorul de servicii postale, care certifica data operarii mandatului postal catre beneficiar aferenta platii returului mandatului postal sau a viramentului bancar. |
| 30 |
Contributie totala |
Se va completa cu cota-parte a beneficiarului din valoarea contributiilor convertite pentru participant pana la data platii. |
"Titluri de stat cu scadenta mai mica de un an (state terte) admise la tranzactionare si care se tranzactioneaza pe o piata reglementata din Romania, din state membre ale Uniunii Europene ori din state apartinand Spatiului Economic European sau pe o piata reglementata si supravegheata dintr-un stat membru O.C.D.E."
"Titluri de stat cu scadenta mai mare de un an (state terte) admise la tranzactionare si care se tranzactioneaza pe o piata reglementata din Romania, din state membre ale Uniunii Europene ori din state apartinand Spatiului Economic European sau pe o piata reglementata si supravegheata dintr-un stat membru O.C.D.E."
"Obligatiuni emise de administratia publica locala (state terte) admise la tranzactionare si care se tranzactioneaza pe o piata reglementata din Romania, din state membre ale Uniunii Europene sau din state apartinand Spatiului Economic European sau pe o piata reglementata si supravegheata dintr-un stat membru O.C.D.E."
| Nr. crt. |
Denumirea campului |
Descrierea campului |
| 1 |
Codul de comanda |
Codul de comanda |
| 2 |
Codul administratorului |
Codul administratorului |
| 3 |
Codul fondului de pensii |
Codul fondului de pensii |
| 4 |
Data evaluarii |
Se va completa pentru toate codurile de activ cu data de referinta a raportarii. |
| 5 |
Codul activului |
Se va completa pentru toate codurile de activ care au valori de raportare. |
| 6 |
Denumirea activului |
Se va completa pentru toate codurile de activ cu denumirea activului aferent codului de activ. |
| 7 |
Tipul actiunii |
Se va completa cu «C» pentru tipul de actiune ordinara/comuna sau cu «P» pentru tipul de actiune preferentiala. Se va completa pentru activele AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP171000 (dupa caz), AP172000 (dupa caz), AP181000 (dupa caz), AP190000 (dupa caz). |
| 8 |
ISIN |
Se va completa cu codul ISIN aferent instrumentului financiar. Se va completa pentru codurile de activ: AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP131100 (dupa caz)1, AP131200 (dupa caz), AP131300 (dupa caz), AP132000, AP133000 (dupa caz), AP134000 (dupa caz), AP135000, AP136000 (dupa caz), AP137000 (dupa caz), AP171000 (dupa caz), AP172000 (dupa caz), AP 173000 (dupa caz), AP181000 (dupa caz), AP182000 (dupa caz), AP183000 (dupa caz), AP190000 (dupa caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP332000 (dupa caz), AP360000, AP400000, AP531000 (dupa caz), AP532000, AP533000 (dupa caz), AP534000 (dupa caz), AP535000 (dupa caz) si AP630000.
_______
1Dupa caz - se completeaza daca este aplicabil; in caz contrar, campul nu se completeaza. Se refera la toate situatiile in care in instructiunea de completare a prezentei anexe apare sintagma «dupa caz». |
| 9 |
Simbolul pietei de evaluare/Sursa de evaluare |
Simbolul pietei de la care se foloseste pretul pentru evaluarea activelor. Pentru activele achizitionate in oferta publica primara si care nu sunt inca admise la tranzactionare pe o piata reglementata se va completa cu IPO. Pentru activele evaluate conform cotatiilor furnizate de Bloomberg Finance L.P. se va completa cu BLMG. Pentru activele evaluate conform cotatiilor furnizate de Thomson Reuters S.A. se va completa cu REUT. Pentru activele evaluate in functie de o cotatie furnizata de o contrapartida se va completa cu OTC. Campul simbol piata se va completa cu NA: a) in cazul in care pretul de pe bursa/de la furnizor este mai vechi de 180 de zile si pretul de achizitie mediu ponderat este mai mic decat ultimul pret folosit in evaluare sau b) in orice alt caz neprevazut in situatiile anterioare. In cazul in care pretul din piata de evaluare este identic cu pretul de achizitie mediu ponderat, campul simbol piata se va completa cu simbolul pietei de la care se foloseste pretul pentru evaluarea activelor. Se va completa pentru AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP132000, AP133000 (dupa caz), AP135000, AP136000 (dupa caz), AP137000 (dupa caz), AP161100, AP161200, AP162100 (dupa caz), AP 162200 (dupa caz), AP171000 (dupa caz), AP172000 (dupa caz), AP 173000 (dupa caz), AP181000 (dupa caz), AP182000 (dupa caz), AP183000 (dupa caz), AP190000 (dupa caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP332000 (dupa caz), AP360000 (dupa caz), AP400000, AP630000 (dupa caz). |
| 10 |
CUI emitent |
Se va completa cu codul de identificare fiscala din tara emitentului instrumentului financiar sau contrapartidei, dupa caz. Pentru activele AP111000, AP112000, AP511000 se va completa cu codul de identificare fiscala al sediului central al sucursalei bancare din tara respectiva. Pentru activele AP114000, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP165100 si AP165200 se va completa cu codul de identificare fiscala al contrapartidei cu care este incheiata tranzactia respectiva. Pentru activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP332000, AP360000, AP172000 (dupa caz), AP183000 (dupa caz), AP630000, se va completa cu codul de identificare fiscala al emitentului respectiv. Nu se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP533000, AP534000, AP535000. Pentru toate celelalte active se va completa cu codul de identificare fiscala al emitentului. In cazul AP520000 se va completa cu CUI al emitentului/contrapartidei. |
| 11 |
Denumirea emitentului/contrapartidei |
Se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei. Se vor aplica regulile de completare de la coloana «cui_emitent» si se va completa cu denumirea emitentului sau a contrapartidei, dupa caz. Exceptie fac activele AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000, AP183000, AP332000, AP360000, AP630000 pentru care se vor completa atat denumirea fondului de pensii, cat si denumirea emitentului respectiv sub formatul: «denumire fond de pensii/denumire emitent». |
| 12 |
Codul tarii emitentului/contrapartidei |
Se va completa cu codul ISO al tarii in care este localizat sediul social al emitentului/contrapartidei. Pentru codul AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP172000, AP183000, AP332000, AP360000 AP630000 se va utiliza codul tarii in care este localizat emitentul. Se va completa pentru toate activele, cu exceptia AP161100, AP161200, AP400000, AP533000, AP534000, AP535000. |
| 13 |
Codul monedei in care este emis/evaluat activul |
Se va completa cu codul monedei in care este emis/evaluat activul. Se va completa pentru toate activele cu codul monedei in care este emis acel activ/incheiata acea tranzactie. Fac exceptie activele care sunt tranzactionate pe mai multe piete, unde se va trece codul monedei in care este evaluat activul, indiferent de moneda de achizitie. |
| 14 |
Valoarea la zi a activului in moneda in care acesta este emis/evaluat |
Se va completa cu valoarea la zi a activului in moneda in care acesta este emis/evaluat. Se vor aplica regulile de la coloana nr. 13 «Codul monedei in care este emis/evaluat activul». Se va completa pentru toate activele. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200 se va completa cu valoarea la zi a contractelor respective. Pentru activele AP165100 si AP 165200 se va completa cu valoarea la zi a garantiei/marjei/colateralului constituite, inclusiv valoarea la zi a dobanzii acumulate. |
| 15 |
Valoarea echivalenta in lei a activului |
Se va completa cu valoarea echivalenta in lei a coloanei «Valoarea la zi a activului in moneda in care acesta este emis/evaluat», calculata conform prevederilor normelor privind investirea si evaluarea activelor fondurilor de pensii. Se va completa pentru toate activele. |
| 16 |
Cantitatea |
Se va completa cu numarul de unitati detinute din activul respectiv. Nu se va completa pentru activele AP111000, AP112000, AP114000, AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP511000, AP512000, AP520000, AP531000, AP532000, AP533000, AP534000, AP535000. |
| 17 |
Pretul unitar de evaluare |
Se va completa cu pretul de evaluare a activului in unitatea de moneda exprimata in coloana «Codul monedei in care este emis/evaluat activul», pentru o unitate de masura. Pentru instrumentele financiare cu venit fix se inscrie pretul net. |
| 18 |
Codul monedei in care este achizitionat activul |
Se va completa cu codul monedei in care este achizitionat activul. |
| 19 |
Valoarea totala de achizitie/constituire |
Se va completa cu valoarea totala de achizitie/constituire a activului respectiv. Pentru activele AP112000, AP114000 se va completa cu valoarea de constituire. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP124500, AP125000, AP131100, AP131200, AP131300, AP132000, AP133000, AP134000, AP135000, AP136000, AP137000, AP171000, AP172000, AP 173000, AP181000, AP182000, AP183000, AP190000 (dupa caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP332000, AP360000, AP400000 si AP630000 se va completa cu valoarea totala de achizitie. Pentru instrumentele achizitionate pe mai multe piete, in monede diferite, se va completa cu echivalentul monetar in moneda de evaluare, la cursul oficial de la data achizitiei. |
| 20 |
Valoarea nominala/marja/colateral |
Se va completa cu valoarea nominala a unei unitati de activ sau cu valoarea totala a marjei/colateralului, dupa caz. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP124110, AP124120, AP124210, AP124220, AP124310, AP124320, AP124410, AP124420, AP125000, AP171000, AP172000 (dupa caz), AP 173000 (dupa caz), AP181000 (dupa caz), AP182000 (dupa caz), AP183000 (dupa caz), AP190000 (dupa caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu valoarea nominala a unei unitati de activ. Pentru activele AP165100 si AP165200 se va completa cu valoarea garantiei/marjei/colateralului constituite aferenta contrapartii respective. Pentru instrumentele tranzactionate pe mai multe piete se va completa cu valoarea nominala corespunzatoare sursei de evaluare. |
| 21 |
Dobanda curenta |
Se va completa cu valoarea dobanzii acumulate pentru activul respectiv. Pentru activele AP112000 si AP114000 se va completa cu valoarea dobanzii acumulate la zi minus orice sume primite ca dobanda in avans pentru activul respectiv. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (dupa caz), AP321400, AP322000, AP325000 si AP400000 se va completa cu valoarea dobanzii acumulate aferente cuponului curent. Pentru activele AP165100 si AP165200 se va completa cu valoarea la zi a dobanzii acumulate aferente soldului garantiei/marjei/colateralului constituite, conform documentelor primite de la contraparte. Pentru activele AP171000 si AP172000 se va completa cu valoarea totala a sumelor incasate de catre fondul de pensii reprezentand valoarea totala a sumelor distribuite catre actionari. |
| 22 |
Rata dobanzii |
Se va completa cu rata dobanzii/cuponului aferente activului respectiv. Pentru activele AP112000 si AP114000 se va completa cu rata dobanzii aferente. Pentru activele AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123200, AP125000, AP 173000, AP182000, AP190000 (dupa caz), AP321400, AP322000, AP325000, AP400000 se va completa cu cuponul activului respectiv. In cazul activelor cu rata dobanzii/cuponul variabil, se va trece valoarea efectiva a ratei dobanzii utilizata in calcularea dobanzii curente pentru data raportarii. |
| 23 |
Data emisiunii |
Se va completa cu data emisiunii activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data constituirii depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data incheierii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000 si AP400000 se va completa cu data initiala a emisiunii pentru activul respectiv. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200 se va completa cu data inceperii contractului respectiv (inclusiv la achizitii ulterioare). Pentru activele AP165100 si AP165200 se va completa cu data ultimei actualizari a garantiei/marjei/colateralului. Pentru activele AP531000 si AP532000 se va completa cu data de la care sunt recunoscute dividendele, respectiv cupoanele si principalul. Pentru activele AP190000, AP533000 se va completa dupa caz. |
| 24 |
Data maturitatii |
Se va completa cu data maturitatii/scadentei activului respectiv. Pentru activele AP112000 se va completa cu data maturitatii depozitului. Pentru activele AP114000 se va completa cu data inchiderii acordului. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP125000, AP 173000, AP182000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000 si AP400000 se va completa cu data maturitatii activului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200 se va completa cu data maturitatii contractului respectiv (inclusiv la achizitii ulterioare), data maturitatii reprezentand ultima zi in care contractul produce efecte, fara a lua in calcul eventualele zile necesare decontarii. Pentru activele AP190000 se va completa dupa caz. |
| 25 |
Activ-suport |
Se va completa cu ISIN-ul activului-suport. In cazul in care activul- suport nu are ISIN se va trece denumirea acestuia. Pentru activele AP114000 se va completa cu ISIN-ul titlurilor de stat acceptate drept colateral in cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200 se va completa fie cu perechea valutara pentru care se incheie contractul, fie cu ISIN-ul activului-suport, iar pentru cazurile in care nu este aplicabil se va completa cu simbolul/denumirea activului-suport. Pentru activele AP190000, AP531000, AP532000 si AP533000 se va completa dupa caz. |
| 26 |
Multiplicatorul |
Se va completa cu multiplicatorul activului-suport. Pentru activele AP114000 se va completa cu numarul de unitati de activ-suport acceptate drept colateral in cadrul acordului. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100 si AP162200 se va completa cu numarul de unitati de activ-suport aferente unui contract incheiat. Pentru activele AP190000 se va completa dupa caz. |
| 27 |
Tipul contractului |
Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200. Pentru activele AP190000 se va completa dupa caz. Se va completa cu «C» pentru pozitiile long (de cumparare) si cu «V» pentru pozitiile short (de vanzare). Pentru activele AP165100 si AP165200 se va completa cu MI pentru garantia/marja/colateralul initiala si cu MV pentru garantia/marja/colateralul variabila. |
| 28 |
Investment grade |
Se va completa cu «DA» ori «NU» in functie de indeplinirea conditiilor de investment grade prevazute in normele privind investirea si evaluarea activelor fondurilor de pensii private. Se va completa pentru activele AP111000 si AP112000 in functie de indeplinirea conditiilor de investment grade de institutia bancara unde este constituit activul; in cazul in care institutia bancara nu are rating de la nicio agentie de rating dintre cele prevazute de normele privind investirea si evaluarea activelor fondurilor de pensii private, se va verifica si se va completa cu «DA» sau cu «NU» in functie de ratingul societatii-mama a institutiei de credit respective. Pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP125000, AP 173000 (dupa caz), AP182000 (dupa caz), AP321300, AP321400, AP322000, AP325000 si AP400000 se va completa in functie de indeplinirea conditiilor de investment grade de activul respectiv; in cazul in care activul nu are rating de la nicio agentie de rating dintre cele prevazute de normele privind investirea si evaluarea activelor fondurilor de pensii private, se va verifica si se va completa cu «DA» sau cu «NU» in functie de ratingul emitentului activului. Pentru activele AP162100, AP162200 (dupa caz), AP163100, AP163200, AP164100, AP164200, AP165100 si AP165200 se va completa in functie de indeplinirea conditiilor de investment grade de institutia bancara ce actioneaza drept contrapartida; in cazul in care institutia bancara nu are rating de la nicio agentie de rating dintre cele prevazute de normele privind investirea si evaluarea activelor fondurilor de pensii private, se va verifica si se va completa cu «DA» sau cu «NU» in functie de ratingul societatii-mama a institutiei de credit respective. Pentru activele AP190000 se va completa dupa caz. |
| 29 |
Ponderea aplicata activului (%) |
Se va completa cu gradul de ajustare al activului respectiv. Se va completa pentru toate activele, conform normei privind investirea si evaluarea activelor fondurilor de pensii private. |
| 30 |
Valoarea activului ajustata cu valoarea derivatului |
Se va completa cu valoarea in lei a activului cumulata cu valoarea instrumentului derivat (exclusiv valoarea marjei si/sau colateralului) pentru activele AP113000, AP121000, AP122000, AP123100, AP123200, AP123300, AP123400, AP123500, AP125000, AP321300, AP321400, AP322000, AP325000 si AP400000. Pentru toate celelalte active se va completa cu valoarea activului. |
| 31 |
Valoarea ajustata la risc |
Se va completa cu valoarea ajustata in functie de gradul de risc. Valoarea va fi obtinuta prin inmultirea valorii din coloana «Valoarea activului ajustata cu valoarea derivatului» cu ponderea din coloana «Ponderea aplicata activului». Se va completa pentru toate activele. |
| 32 |
Notionalul fondului |
Se va completa cu valoarea notionala folosita la calculul platilor in cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 si AP164200 se va completa cu valoarea notionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 si AP163200 se va completa cu notionalul folosit la calculul platilor efectuate de fondul de pensii in cadrul contractului. |
| 33 |
Cod moneda notional fond |
Se va completa cu codul monedei notionalului folosit la calculul platilor efectuate de fondul de pensii in cadrul contractului. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200. |
| 34 |
Notional contrapartida |
Se va completa cu valoarea notionala folosita la calculul platilor in cadrul contractului financiar derivat. Pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 si AP164200 se va completa cu valoarea notionalului aferent contractului derivat. Pentru activele AP163100 si AP163200 se va completa cu notionalul folosit la calculul platilor efectuate de contrapartida in cadrul contractului. |
| 35 |
Cod moneda notional contrapartida |
Se va completa cu codul monedei notionalului folosit la calculul platilor efectuate de contrapartida in cadrul contractului financiar derivat, conform. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200. |
| 36 |
Notionalul schimbat la initiere/maturitate |
Se va completa cu «DD» in cazul in care notionalul se schimba intre participantii la contract atat la initierea contractului, cat si la maturitatea acestuia, se completeaza cu «ND» in cazul in care notionalul se schimba intre participantii la contract doar la maturitate si se completeaza cu «NN» in cazul in care notionalul nu se schimba intre participantii la contract nici la initiere, nici la maturitate. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200. |
| 37 |
Obligatii de plata fond de pensii conform contract derivat |
Se va completa cu cotatia (curs valutar/rata dobanda) aplicata notionalului folosita la calculul platilor in cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 si AP164200 cu cotatia aferenta contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200 cu cotatia aplicata notionalului in baza caruia fondul de pensii private efectueaza platile. |
| 38 |
Obligatii de plata contrapartida conform contract derivat |
Se va completa cu cotatia (curs valutar/rata dobanda) aplicata notionalului folosita la calculul platilor in cadrul contractului financiar derivat. Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP164100 si AP164200 cu cotatia aferenta contractului. Se va completa pentru activele AP163100, AP163200 cu cotatia aplicata notionalului in baza caruia contrapartida efectueaza platile. |
| 39 |
Tip decontare contracte derivate |
Se va completa cu modalitatea de decontare a contractelor financiare derivate. Pentru contractele financiare derivate cu decontare in fonduri se va completa cu «F», iar pentru contractele financiare derivate cu decontare cu livrare se va completa cu «L». Se va completa pentru activele AP161100, AP161200, AP162100, AP162200, AP163100, AP163200, AP164100 si AP164200. |
"- ANEXA nr. 17: Rata de rentabilitate pentru trimestrul .............. anul ..................
. - Prezenta norma se publica in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I, si intra in vigoare la data de 1 iulie 2025, cu exceptia prevederilor art. 10 lit. e) din Norma Autoritatii de Supraveghere Financiara nr. 19/2021 privind obligatiile de raportare si transparenta, cu modificarile si completarile ulterioare, care intra in vigoare de la data publicarii in Monitorul Oficial al Romaniei, Partea I.
Un produs marca 